Banco De América Las Prácticas Comerciales Examinadas

Banco de América las prácticas comerciales examinadas Alan Diaz, AP Esta foto de octubre de 2011 muestra el logotipo de Bank of America en una sucursal local en Hialeah, Florida. Esta foto de octubre de 2011 muestra el logotipo de Bank of America en una sucursal local en Hialeah, Florida. Los fiscales federales y los reguladores han investigado si Bank of America ejecutó indebidamente sus propias operaciones de futuros antes de las grandes órdenes ejecutadas para sus clientes, según un archivo de la regulación financiera. El 14 de junio la presentación en el regulador de la industria de valores FINRA sitio web, informó por primera vez por Reuters el sábado, no acusa al banco de Carolina del Norte de cualquier acto ilícito. Pero la presentación indica que la oficina del abogado de los EEUU en Carolina del Norte "está investigando si era apropiado para el escritorio de los swaps para ejecutar operaciones de los futuros antes de la ejecución de la mesa de las operaciones futuras del bloque en nombre de contrapartes." La presentación también afirma que la Commodity Futures Trading Comisión "está llevando a cabo una investigación paralela sobre la cuestión comercial". Las investigaciones involucraron sondas formales por parte de los fiscales o agencias reguladoras que se consideran más graves que las investigaciones preliminares, de acuerdo con la presentación, proporcionada a FINRA por el banco. Bank of America declinó comentar sobre la presentación, que fue incluida en un informe de fondo de FINRA sobre Eric Alan Beckwith, quien trabajó anteriormente en la división de broker-dealer Merrill Lynch del banco en Nueva York. Beckwith no pudo ser contactado para hacer comentarios. Reuters informó que la presentación de la regulación parece proporcionar el contexto para una advertencia del 8 de enero del FBI que dijo que los comerciantes de Wall Street podrían ser los gigantes hipotecarios Fannie Mae y Freddie Mac que operan en el mercado de swaps de tasas de interés. Front-running se refiere a una técnica en la cual un comerciante con conocimiento de una gran orden comercial pendiente por un cliente u otro participante en el mercado ejecuta su propio comercio primero. Tales tácticas a menudo generan beneficios generados por los movimientos del mercado después de que se ejecuta el comercio más grande. La investigación citada en la presentación de FINRA parece ser parte de una campaña internacional más amplia contra los sospechosos de abuso comercial. Fiscales y reguladores en los Estados Unidos y en el extranjero están investigando sospechas de manipulación de los tipos de cambio, sospecha de abuso de los precios de los metales y manipulación de otros parámetros financieros. Las sondas en curso han producido aproximadamente $ 3,1 mil millones en multas pagadas por los bancos que reconocieron que los comerciantes habían manipulado la tasa ofrecida interbancaria de Londres. El Libor se utiliza para fijar las tarifas en los trillones de dólares de las hipotecas, de los préstamos de coche, de los préstamos estudiantiles y de algunos derivados financieros complejos.